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SEC诉4中国人内幕交易全文:获利超270万美元

2011-12-07 搜校网 http://www.soxiao.com      我要评论 打印 转发 字号:T | T

腾讯网讯,SEC指控4名中国公民进行环球雅思股票内幕交易,并冻结其资产,下面是SEC诉讼状摘要:

 
SEC诉4中国人内幕交易全文:获利超270万美元

下面是SEC提交给美国芝加哥地区法院的诉讼状:

第一部分:行动性质

1、这是一宗内幕交易案,它涉及一些被告的高获得、高度受怀疑的中国环球雅思股票交易。被告们总计花费230万美元购买环球雅思股本,时间在11月21日周一前几天或者前几星期。21日,Pearson宣布收购环球雅思流通股,价格2.94亿美元,合美国交易股票每股11.006美元,这比前一个交易日闭市价溢价105%。在交易宣布后,环球雅思股价大涨97%,由5.37美元涨至10.60美元。

2、涉及内幕交易的被告至少有6人,他们通过购买环球雅思股票净获利超270万美元。被告是中国公民,除一人外全部居住在中国。

3、根据掌握的信息显示,在Pearson提议收购环球雅思这项重大、非公开信消息公布之前,每位被告都购买了环球雅思股票。特别要指出的是球球雅思交易量一般很小,但在收购消息公布前两周,被告购买大量股份,占据了股票交易量相当大一部分。例如,2011年11月18日,也就是收购宣布前最后一个交易日,被告购买的股票占当天整个交易量的35%以上。另外,在进行大宗环球雅思股票交易前,一些被告的证券帐户鲜有交易。还有一些被告的购买金额等于、甚至大于年收入。另外,环球雅思联合创始人、董事长与一名被告有关系,可能要对泄露重大、非公开收购消息负责。

4、尽管目前被告内幕交易的资金存在美国经纪帐户中,一些被告已经要求清偿资金并转移,这带来巨大风险,所有被告试图将利润转出美国。为此,SEC采取紧急行动,冻结被告证券交易的资金。如果不冻结,从备受怀疑交易中获得的资金无疑将被转到美国之外,超出本法院的司法权管辖区。

第二部分:司法和审判地

5、根据《1934年证券交易法》(Securities Exchanges Act of 1934)第21章d、e和第21A条款,SEC采取行动。

6、根据《1934年证券交易法》第27章,本法院对本案有司法权。

7、根据《1934年证券交易法》第27章,审判地应为本法院。

8、独立被告为中国公民,而All Know是英属维京群岛企业,它在美国没有主办公地。另外,被告的违法行为、操守、交易、业务相关活动,归于美国北伊利诺斯州地区法院及其它地区司法管辖区。证券交易则是通过Interactive Brokers LLC帐户进行的,Interactive Brokers在伊利诺斯州芝加哥提供产品和运营。SEC芝加哥地区办处事聘请SEC员工负责此此调查。

9、被告直接或者间接使用了州际交易工具,或者是电子邮件、或者是国家性交易工具,进行上述行动、交易及业务处理。

10、如果不禁止,被告会继续参与所指控的行动、交易、或者相关业务,或者相似意图和目的的行动、交易和相关业务。

第三部分:被告事实

11、ALL Know Holding Limited(ALL Know有限公司)是英属维京群岛公司,它通过一个Interactive Brokers帐户参与环球雅思交易。

12、陈沙(Sha Chen),35岁,中国公民,广东深圳居民,他是ALL Know总裁。他通过Interactive Brokers帐户参与环球雅思交易。

13、李松(Song Li),43岁,中国公民,在美国印弟安那州Columbus定居。李松通过TradeKing帐户进行交易,这是一家佛罗里达公司。

14、王丽丽(LiLi Wang),45岁,中国公民,定居北京。王丽丽通过瑞士信贷加州旧金山办事处帐户进行交易。王丽丽的瑞士信贷交易是通过美国企业Pershin LLC进行交易的。

15、姚志(Zhi Yao),34岁,中国公民,四川人。通过Interactive Brokers帐户参与环球雅思交易。姚志、陈沙和All Know在不同时间、使用相同的网络IP、相同MAC地址登陆证券帐户,进行环球雅思股票交易。

16、还有一名、或者多名未知环球雅思ADS购买者,在2011年11月18日购买大量股票,它们使用一个公共帐户进行,号码为C****1722,以中国Everbright证券(香港)有限公司名义购买。中国Everbright证券是了家香港私有金融公司,根据香港法律成立。中国Everbright证券看起来是Everbright证券有限公司的子公司,这是一家位于上海的金融服务公司。中国Everbright证券的帐户及资产已经被美国花旗扣留,花旗对公用帐户交易进行清理。

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[责任编辑:厉羽 来源:腾讯教育]
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